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營銷宣傳要適當，執(zhí)業(yè)資格不可少

發(fā)布時間：2024-05-22

投資者張某投訴A公司虛假宣傳、夸大收益，要求全額退款。A公司以公司規(guī)定及協(xié)議內(nèi)容為理由拒絕退款。雙方對賠償金額無法達成一致意見，遂向中證資本市場法律服務中心申請調(diào)解。  
工作站調(diào)解員通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)A公司給投資者發(fā)送的歷史業(yè)績均為投資顧問真實案例，且每條案例后都有“過往業(yè)績不代表未來，股市有風險，投資需謹慎”的風險提示。但是A公司投資顧問葉某在2022年11月份至2023年1月5日為投資者張某提供投資顧問服務的期間，沒有在中國證券業(yè)協(xié)會注冊相應執(zhí)業(yè)資格。 
調(diào)解員向雙方當事人解釋，A公司雖然以過往業(yè)績進行營銷宣傳，如果使用真實案例，且有相應風險提示，并沒有違反相關法律法規(guī)。但是根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定（2020年10月修訂）》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。最后，A公司認識到自己的問題，同意給投資者退還全部服務費，雙方達成和解。 
投資者應根據(jù)個人的風險承受能力，選擇適當?shù)漠a(chǎn)品，不能盲目輕信網(wǎng)絡宣傳；投資咨詢公司應完善員工培養(yǎng)機制，提升投顧專業(yè)能力，強化自身內(nèi)控管理，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。